Chartered Investment Manager - Chartered Investment Manager
The Chartered Forvalteren ( CIM ) betegnelse, tidligere kanadisk investeringsforvalteren , er en profesjonell sertifisering gitt av kanadiske Securities Institute , en kanadisk økonomisk utdannelse selskap som tilbyr kurs, programmer, sertifiseringer og betegnelser for finansielle fagfolk.
Om betegnelsen
CIM er en finansiell rådgivningsbetegnelse som leverer de nødvendige kunnskapskravene for betegnelsehavere til å jobbe med kunder i en diskresjonær kapasitetsstyringskapasitet. Det bygger ferdigheter som kreves for å betjene kunder, og det gir legitimasjon som kreves for å være lisensiert som en skjønnsmessig porteføljeforvalter i Canada. Det gir programdeltakerne kunnskapsgrunnlaget for å anbefale og implementere avanserte investeringsstrategier og evaluere porteføljens ytelse for sine kunder.
Reguleringspåtegninger
CIM-betegnelsen er godkjent av både Investment Industry Regulatory Organization of Canada ( IIROC ) for å søke som en registrert representant som er godkjent for å utføre skjønnsmessig porteføljeforvaltning (ikke inkludert Futures), og av den kanadiske Securities Administrator (CSA) for å søke om registrering som en porteføljeforvalter - rådgivende representant og som porteføljeforvalter - assisterende rådgivende representant.
Utdanningskrav
Programdeltakere må fullføre utdannelse, eksamen og minst 2 års arbeidserfaringskrav for å få autorisasjon til å bruke betegnelsen.
For å tjene CIM-betegnelsen tar studentene en av to tilnærminger:
- Canadian Securities Course
- Investment Management Techniques
- Porteføljestyringsteknikker
Prestasjon: CIM-betegnelse
ELLER
- Canadian Securities Course
- Essentials Wealth Management
- WME-Investment Management Supplement ELLER Avanserte investeringsstrategier
- Porteføljestyringsteknikker
Prestasjon: CIM-betegnelse
Temaene som dekkes gjennom disse kursene inkluderer:
Canadian Securities Course
- Grunnleggende krav til lisensiering av verdipapirer for Investment Industry Regulatory Organization of Canada ( IIROC )
- Provinsielle regulerings- og gjensidige fondforhandlere (MFDA) lisensieringskrav til:
- Fondssalg
- Administrerte fremtidige midler / råvarepuljer
- Unntatte verdipapirer
- Arbeidsstøttede investeringsfond
Investment Management Techniques
- Forvaltning av detaljhandel
- Velge individuelle verdipapirer for å evaluere ytelsen
- Forklare avkastning til klienter
Porteføljestyringsteknikker
- Forberedelse for Investment Investment Industry Regulatory Organization of Canada ( IIROC ) og CSA-registrering som porteføljeforvalter
- Avanserte teknikker for porteføljeforvaltning som passer for kunder med høy verdi og institusjonelle investorer
- Regulatoriske, samsvar, salg og operasjonelle krav som kreves for å opprette og vedlikeholde et porteføljestyringsfirma
Essentials Wealth Management
- Gi omfattende, integrert investeringsråd til kunder
- Formueforvaltning: økonomisk planlegging og investeringsforvaltning
WME - Tillegg for investeringsforvaltning
- Grundig ekspertise på investeringsledelse
- Spesialisert analyse og porteføljestyring
Avanserte investeringsstrategier
- Formuehåndtering for velstående klienter
Bransjeroller
Fagfolk i finansbransjen som har CIM-betegnelsen og er registrert i provinsielle verdipapiroppdrag, er også kvalifisert for registrering som:
- Porteføljeforvalter
- Rådgivende representant
- Assisterende rådgivende representant
Andre relevante jobbtitler som innehavere av CIM-betegnelser inkluderer:
- Investeringsrådgiver
- Diskresjonær porteføljeforvalter
- Money Manager
- Kapitalforvalter
Arbeidserfaring
CIM-søkere må ha minst 2 års relevant arbeidserfaring .
Etiske retningslinjer
Når du søker om CIM, må kandidaten forplikte seg til CIMs etiske kode.
Søknad / lisens
Den opprinnelige søknadsavgiften er $ 275 og inkluderer lisensavgiften for året, forpliktelsen til vedlikeholdskravene og den riktige erklæringen.
Vedlikeholde CIM
For å holde CIM i god stand må en holder:
- Fullfør minst 30 timer (20 timer faglig utvikling og 10 timers etterlevelse) over en 2-års syklus.
- Forplikte deg til CIM Code of Ethics (årlig).
- Forplikte deg til lisensavtalen for sertifiseringsmerke (årlig).
- Betal en lisensavgift på $ 275 (årlig).
Lær mer om CIM- vedlikeholdskrav .