Chartered Investment Manager - Chartered Investment Manager


The Chartered Forvalteren ( CIM ) betegnelse, tidligere kanadisk investeringsforvalteren , er en profesjonell sertifisering gitt av kanadiske Securities Institute , en kanadisk økonomisk utdannelse selskap som tilbyr kurs, programmer, sertifiseringer og betegnelser for finansielle fagfolk.


Om betegnelsen

CIM er en finansiell rådgivningsbetegnelse som leverer de nødvendige kunnskapskravene for betegnelsehavere til å jobbe med kunder i en diskresjonær kapasitetsstyringskapasitet. Det bygger ferdigheter som kreves for å betjene kunder, og det gir legitimasjon som kreves for å være lisensiert som en skjønnsmessig porteføljeforvalter i Canada. Det gir programdeltakerne kunnskapsgrunnlaget for å anbefale og implementere avanserte investeringsstrategier og evaluere porteføljens ytelse for sine kunder.

Reguleringspåtegninger

CIM-betegnelsen er godkjent av både Investment Industry Regulatory Organization of Canada ( IIROC ) for å søke som en registrert representant som er godkjent for å utføre skjønnsmessig porteføljeforvaltning (ikke inkludert Futures), og av den kanadiske Securities Administrator (CSA) for å søke om registrering som en porteføljeforvalter - rådgivende representant og som porteføljeforvalter - assisterende rådgivende representant.

Utdanningskrav

Programdeltakere må fullføre utdannelse, eksamen og minst 2 års arbeidserfaringskrav for å få autorisasjon til å bruke betegnelsen.

For å tjene CIM-betegnelsen tar studentene en av to tilnærminger:

  1. Canadian Securities Course
  2. Investment Management Techniques
  3. Porteføljestyringsteknikker

Prestasjon: CIM-betegnelse

ELLER

  1. Canadian Securities Course
  2. Essentials Wealth Management
  3. WME-Investment Management Supplement ELLER Avanserte investeringsstrategier
  4. Porteføljestyringsteknikker

Prestasjon: CIM-betegnelse


Temaene som dekkes gjennom disse kursene inkluderer:

Canadian Securities Course

Investment Management Techniques

  • Forvaltning av detaljhandel
  • Velge individuelle verdipapirer for å evaluere ytelsen
  • Forklare avkastning til klienter

Porteføljestyringsteknikker

  • Forberedelse for Investment Investment Industry Regulatory Organization of Canada ( IIROC ) og CSA-registrering som porteføljeforvalter
  • Avanserte teknikker for porteføljeforvaltning som passer for kunder med høy verdi og institusjonelle investorer
  • Regulatoriske, samsvar, salg og operasjonelle krav som kreves for å opprette og vedlikeholde et porteføljestyringsfirma

Essentials Wealth Management

  • Gi omfattende, integrert investeringsråd til kunder
  • Formueforvaltning: økonomisk planlegging og investeringsforvaltning

WME - Tillegg for investeringsforvaltning

  • Grundig ekspertise på investeringsledelse
  • Spesialisert analyse og porteføljestyring

Avanserte investeringsstrategier

  • Formuehåndtering for velstående klienter

Bransjeroller

Fagfolk i finansbransjen som har CIM-betegnelsen og er registrert i provinsielle verdipapiroppdrag, er også kvalifisert for registrering som:

  • Porteføljeforvalter
  • Rådgivende representant
  • Assisterende rådgivende representant

Andre relevante jobbtitler som innehavere av CIM-betegnelser inkluderer:

  • Investeringsrådgiver
  • Diskresjonær porteføljeforvalter
  • Money Manager
  • Kapitalforvalter

Arbeidserfaring

CIM-søkere må ha minst 2 års relevant arbeidserfaring .

Etiske retningslinjer

Når du søker om CIM, må kandidaten forplikte seg til CIMs etiske kode.

Søknad / lisens

Den opprinnelige søknadsavgiften er $ 275 og inkluderer lisensavgiften for året, forpliktelsen til vedlikeholdskravene og den riktige erklæringen.

Vedlikeholde CIM

For å holde CIM i god stand må en holder:

Lær mer om CIM- vedlikeholdskrav .

Referanser

Eksterne linker