Skjema 4 - Form 4
Skjema 4 er et SEC -arkiv fra USA som omhandler innsidehandel . Hver direktør, offiser og eier av mer enn 10% av en klasse aksjepapirer som er registrert i henhold til seksjon 12 i Securities Exchange Act fra 1934, må sende en erklæring om eierskap til USAs verdipapir- og børskommisjon for USA . Den første arkiveringen er på skjema 3 og endringer rapporteres på skjema 4. Den årlige erklæringen om gunstig eierskap til verdipapirer er på skjema 5 . Skjemaene inneholder informasjon om rapporteringspersonens forhold til selskapet og om kjøp og salg av slike aksjepapirer.
Skjema 4 lagres i SECs EDGAR -database.
Et skjema 4 må sendes inn innen utgangen av den andre virkedagen etter endring i eierskap til verdipapirer eller derivater (inkludert utøvelse eller tildeling av opsjoner) for personer som er underlagt § 16 i verdipapirbørsloven av 1934.
Transaksjonskoder
Hver transaksjon oppført på skjema 4 -arkiveringen har en transaksjonskode:
Generelle transaksjonskoder
- P - Åpent marked eller privat kjøp av verdipapirer
- S - Åpent marked eller privat salg av verdipapirer
- V - Transaksjon frivillig rapportert tidligere enn nødvendig
Regel 16b-3 transaksjonskoder
- A - Tilskudd, tildeling eller annen oppkjøp
- D - Salg (eller disposisjon) tilbake til utstederen av verdipapirene
- F - Betaling av innløsningspris eller skatteplikt ved å levere eller holde tilbake verdipapirer
- I - Diskresjonær transaksjon, som er en ordre til megleren om å utføre transaksjonen til best mulig pris
- M - Utøvelse eller konvertering av derivatpapir
Avledede verdipapirkoder
- C - Konvertering av derivat sikkerhet (vanligvis opsjoner)
- E - Utløp av kort derivatposisjon (vanligvis opsjoner)
- H - Utløp (eller kansellering) av lang derivatposisjon med mottatt verdi (vanligvis opsjoner)
- O-Utøvelse av verdipapirer ut av pengene (vanligvis opsjoner)
- X-Utøvelse av verdipapirer i-the-money eller at-the-money derivates (vanligvis opsjoner)
Andre seksjoner 16b unntar transaksjoner og små oppkjøpskoder
- G - Bona fide gaveform av eventuelle klausuler
- L - Lite oppkjøp
- W - Ervervelse eller disposisjon ved testament eller avstamnings- og distribusjonslover
- Z - Innskudd eller tilbaketrekking fra stemmetillit
Andre transaksjonskoder
- J - Annet oppkjøp eller disposisjon (transaksjon beskrevet i fotnoter)
- K - Transaksjon i aksjeswap eller lignende instrument
- U - Disposisjon på grunn av anbud av aksjer i en endring av kontrolltransaksjon