Shana Madoff - Shana Madoff
Shana Madoff | |
|---|---|
| Født |
Shana Diane Madoff
8. desember 1967
Queens, New York , USA
|
| Andre navn | Shana Madoff Skoller Swanson |
| utdanning |
University of Michigan Fordham Law School |
| Yrke | Regler og overholdelsesoffiser og advokat, yogalærer |
| År aktive | 1995–2008 |
| Arbeidsgiver | Bernard L. Madoff Investment Securities |
| Kjent for | Compliance officer / advokat ved onkel Bernard Madoffs firma, som engasjerte seg i den største økonomiske svindelen i USAs historie |
| Ektefelle (r) | Eric Swanson |
| Barn | 2 |
| Foreldre) | Peter Madoff (far) |
Shana Diane Madoff , noen ganger referert til som Shana Madoff Skoller Swanson (født 8. desember 1967), er en amerikansk tidligere advokat som nå er yogalærer.
Hun er datter av Peter Madoff, og en niese av Bernie Madoff , som ansatt henne som compliance officer og advokat i Bernard L. Madoff Investment Securities (BLMIS) fra 1995 til 2008. I desember 2008 ble BLMIS oppdaget å være $ 65 milliarder dollar. Ponzi-ordningen , og stengt som en del av Madoff-investeringsskandalen . Onkelen hennes Bernard Madoff ble dømt til 150 års fengsel for ordningen, og faren, som var hennes sjef i selskapet og overholdelsesoffiser, ble dømt til ti års fengsel.
I 2007 giftet hun seg med Eric Swanson , en tidligere assisterende direktør for Office of Compliance Investigations and Examinations ved US Securities and Exchange Commission (SEC). Hun og Swanson møtte opprinnelig i april 2003 da SEC utført en utilstrekkelig undersøkelse om hvorvidt Bernie Madoff ble foran kjører kundeordrer-helt mangler mange milliarder dollar Ponzi ordningen at hennes egne fettere (Bernie sønne) ville utsette i desember 2008.
Det har aldri blitt anlagt noen strafferettslige anklager mot henne for hennes potensielle rolle i Madoff-investeringsskandalen. I 2015 auksjonerte US Marshals 420 masse eiendeler tilhørende Shana Madoff og hennes far Peter, i henhold til en rettskjennelse.
Personlige liv
Shana Diane Madoff ble født i Queens, New York , i 1967, og vokste opp i Woodbury på North Shore of Long Island . Hun ble uteksaminert fra University of Michigan i 1992, og fra Fordham Law School i 1995.
I 1997 giftet hun seg med Scott Skoller, en butikksjef for herreklær fra Roslyn, New York, og skiftet navn til Shana Skoller. Sammen fikk de datteren Rebecca før de skilte seg.
I 2007 giftet hun seg med Eric Swanson , en tidligere assisterende direktør for Office of Compliance Investigations and Examinations ved US Securities and Exchange Commission (SEC).
Karriere
Etter at hun ble uteksaminert fra jusstudiet i 1995, begynte Shana Madoff å jobbe hos sin onkels firma, Bernard L. Madoff Investment Securities (BLMIS). Hun var regel- og overholdelsesoffiser og intern rådgiver i BLMIS, en betydelig stilling som senioroffiser som hun samlet inn millioner av dollar for. Hun var ansvarlig for å sikre at BLMIS overholdt sine juridiske og forskriftsmessige forpliktelser, og signerte dokumenter som forsikret SEC om at BLMIS forretningsregister var sannferdig og nøyaktig. I ett tilfelle signerte hun dokumenter som bekreftet overfor SEC at BLMIS hadde 23 klienter og 17,1 milliarder dollar under administrasjon, mens det faktisk hadde 4 900 kunder med 68 milliarder dollar i investeringer.
Shana Madoff var også en compliance officer og advokat for Cohmad Securities, som ble eid av onkelen hennes og bidro til å bringe investorer til BLMIS.
Shana Madoff hadde også fremtredende stillinger i organisasjoner for investeringsbransjen. Hun satt i Executive Committee for Compliance & Legal Division of the Securities Industry Association , som fusjonerte med en annen bransjeorganisasjon for å bli SIFMA, bransjens lobbyvirksomhet, i november 2006. Hun ble deretter et aktivt medlem av Executive Committee of SIFMAs Compliance & Legal Division, mens faren sittet i SIFMAs styre. Hun sa opp stillingen etter at onkelen ble arrestert.
Madoff-skandale
Etter at Ponzi-ordningen i Madoff-investeringsskandalen ble offentlig, sa en talsmann for Shana Madoff at hun ikke hadde "noen forkunnskaper om den forferdelige svindelen som ble videreført."
Hun er gift med Eric Swanson , advokat og tidligere assisterende direktør for Office of Compliance Investigations and Examinations ved SEC, verdipapirtilsynsmyndigheten, som hun møtte i april 2003. Hun og Swanson møttes under en SEC-undersøkelse av om Bernie Madoff var kjører en Ponzi-ordning, og de to startet en regelmessig korrespondanse; I løpet av 2003 sendte Swanson Peter Madoff flere regulatoriske forespørsler.
I mars 2004 gjennomgikk SEC-advokat Genevievette Walker-Lightfoot Madoffs firma og reiste spørsmål til Swanson (som var sjefens veileder) om uvanlig handel med et av Madoff-fondene; hun fikk beskjed om å i stedet konsentrere seg om en ikke-relatert sak. Swanson og sjefen hennes ba om hennes undersøkelser, men handlet ikke etter det.
I februar 2006 ble Swanson mailet av assisterende direktør John Nee om at SECs New York Regional Office etterforsket en klage om at Bernard Madoff kan kjøre "den største Ponzi-ordningen noensinne". I april 2006 informerte Swanson John McCarthy, assisterende direktør i SEC Office of Compliance Inspections and Examinations, om sitt forhold til Shana Madoff, og McCarthy var veldig opprørt. Da McCarthy fant ut senere den måneden at forholdet fortsatt fortsatte, og konfronterte Swanson om det, ble Swanson ren og McCarthy var igjen ekstremt opprørt. Swanson forlot SEC 15. september 2006.
SEC avsluttet etterforskningen av Bernie Madoff i 2006. I 2009, etter at skandalen brøt, undersøkte SEC-inspektør general H. David Kotz , og konkluderte med at det ikke var bevis for at Swansons romantiske forhold til Shana Madoff påvirket avslutningen av SEC-etterforskningen av hennes onkel. Han konkluderte imidlertid med at: "Swansons kommunikasjon med Shana i løpet av den tiden han var engasjert i en årsaksundersøkelse av hennes onkel og fars firma, skapte utseendet til en potensiell interessekonflikt."
Swanson forlot SEC 15. september 2006. Swanson og Shana Madoff forlovet seg 8. desember 2006.
Bryllupet til Shana Madoff og Swanson i september 2007 deltok av Lori Richards, SEC Director of Compliance Investigations and Examinations, som hadde tilsyn med Swanson ved SEC. I 2008 snakket Bernard Madoff på et rundebordsmøte om sitt "veldig tette" forhold til en SEC-advokat, og humret: "min niese til og med giftet seg med en". I april 2009 avslo Richards seg fra Madoff-etterforskningen. Swanson er nå generaladvokat i BATS Trading , den tredje største amerikanske børsen.
Shana Madoffs onkel Bernard erkjente straffskyld for føderale anklager mot ham, etter at Madoff-investeringsskandalen ble offentlig i mars 2009. Han ble dømt til 150 års fengsel. Hennes far, Peter, sjef for overholdelse av BLMIS, som var hennes sjef i selskapet, erkjente seg skyldig i juli 2012 for å fabrikere dokumenter for å unngå skatt og for å hjelpe BLMIS med å unnslippe SEC-granskning. Han ble dømt til 10 års fengsel. Som en del av farens fortabelsesavtale med justisdepartementet, ble inntektene på 2,3 millioner dollar fra å selge Shanas East Hampton- hus overgitt.
I oktober 2009 beskyldte rettsoppnevnt tillitsmann Irving Picard i en sivil rettssak at hun spilte en rolle i innleveringen av et skjema fra januar 2008 som oppblåste eiendelene som Madoff-firmaet faktisk hadde. Picard saksøkte henne, faren og to fettere ( Mark Madoff og Andrew Madoff ) for det han hevdet var $ 198,7 millioner av misbrukte kundepenger mens de var ledere av BLMIS, og hevdet at hvis de hadde gjort jobbene sine ærlig, hadde ordningen kanskje aldri lyktes eller fortsatte så lenge det gjorde det. Picard sa:
Det virker umulig for henne å utføre sine plikter år etter år uten å stille spørsmål eller vurdere om BLMISs IA [investeringsrådgivningsvirksomhet] var et svindel. Enten [hun og faren] mislyktes fullstendig i å utføre de nødvendige tilsyns- / etterlevelsesrollene, eller de visste om svindelen, men dekket det opp.
Hun kalte kravet grunnløst, og sa at hun ikke hadde kjennskap til ordningen.
I 2012 uttalte den amerikanske advokaten Preet Bharara : "Vi er ennå ikke ferdig med å stille til ansvar for alle som er ansvarlige for den episke svindelen til Bernard Madoff og den episke smerten til hans mange ofre." Professor ved Columbia Law School, John Coffee , med henvisning til Shana og fetteren Andrew, sa: "Påtalemyndighetene ... har gjort frukten som er lite hengende; de når nå frukten på middels nivå ... Utover de to barna, gjør jeg ikke vet hvor mye lenger de vil gå. " Kaffe sa:
Aktoratet kan bruke de samme kostnader som de gjorde mot sin far, kanskje ikke søker 10 år, men jeg kunne se dem gi henne valget av bedende til en forbrytelse overbevisning på samme grunnlag. Hun er en advokat; advokater får ikke fordelen av tvilen. De kunne si at du visste at [SEC-arkivering] var falsk, selv om du ikke visste at det var et Ponzi-opplegg.